马可波罗

马可资讯 > 金融频道 > 股票证券 > 尽职调查不充分 爱建证券被罚30万元

尽职调查不充分 爱建证券被罚30万元

2017-01-16 01:25:12 来源:金融界   作者:未知

赚了一起狂!实盘专栏限时发售 熊市如何盈利?高手分享实战技巧

证监会日前公布的行政处罚决定书显示,爱建证券作为步森股份(行情002569,买入)与康华农业重大资产重组项目独立财务顾问,因为未勤勉尽责,被证监会予以处罚。

据证监会介绍,经查明,爱建证券未审慎核查康华农业的银行存款情况、未审慎核查康华农业营业收入和应收账款情况,同时,在尽职调查中未保持应有的职业谨慎。

证监会认为,爱建证券在担任独立财务顾问的过程中,对康华农业财务数据的尽职调查不充分、未勤勉尽责,未发现康华农业财务造假的问题,导致所制作、出具的文件具有虚假记载,违反了《证券法》第一百七十三条“证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证”的规定,构成《证券法》第二百二十三条所述“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”和第二百二十六条第三款所述“证券登记结算机构、证券服务机构违反本办法规定或者依法制定的业务规则”的情形。上述违法行为,直接负责的主管人员为王建辉、彭娟娟,其他直接责任人员为廖标稳。

证监会决定:责令爱建证券改正违法行为,并处以30万元罚款;对王建辉、彭娟娟给予警告,并分别处以10万元罚款;对廖标稳给予警告,并处以8万元罚款。

另一份行政处罚决定书显示,深圳市远望谷(行情002161,买入)信息技术股份有限公司(以下简称远望谷)的创始人、实际控制人徐玉锁因为内幕交易、短线交易远望谷股票被罚。

据介绍,徐玉锁在内幕信息公开前控制使用“廖某松”账户买入250000股“远望谷”的行为,违反了《证券法》第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为,违法所得为5424463.93元。

此外,自远望谷2007年8月份上市至今,徐玉锁一直是其持股5%以上的股东。期间,徐玉锁控制使用“廖某松”账户于2013年7月20日至2015年7月20日期间亮次交易“远望谷”,存在“买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入”的行为,违反了《证券法》第四十七条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的短线交易行为。

证监会决定对徐锁玉内幕交易行为没收违法所得5424463.93元,并处以16273391.79元罚款;对徐锁玉两次短线交易行为,给予警告,并处以20万元罚款。

免责声明:转载文章仅作为互联网信息传播之用,版权与马可资讯无关。文章观点及内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺。如文章内容有误需做稿件删除处理,请发邮件至主编邮箱
 
 
  • 财富稳涨!这些你需要知道

  • 房地产网络人气榜!

  • 宝马7系 2016款 750Li xDrive

  • 选房看房 买房无忧!

长安CS75 2014款 1.8T

有面子!DS 6 尊享版 SUV(图)